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上海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業務指引
來源:中國上市公司協會  發布時間:2017-04-07  閱讀次數:118  【打印本頁】
第一條  為了規范上市公司信息披露暫緩與豁免行為,督促上市公司及相關信息披露義務人(以下簡稱信息披露義務人)依法合規履行信息披露義務,根據《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)等規定,制定本指引。
  第二條  信息披露義務人按照《股票上市規則》及上海證券交易所(以下簡稱本所)其他相關業務規則的規定,辦理信息披露暫緩、豁免業務的,適用本指引。
  第三條  應當披露的信息存在《股票上市規則》規定的暫緩、豁免情形的,可以無須向本所申請,由信息披露義務人自行審慎判斷,本所對信息披露暫緩、豁免事項實行事后監管。
  第四條  上市公司應當嚴格管理信息披露暫緩、豁免事項,建立相應的內部管理制度,明確信息披露暫緩、豁免事項的內部審核程序。
  前款規定的內部管理制度經上市公司董事會審議通過后,在本所及公司網站披露。
  第五條  信息披露義務人擬披露的信息存在不確定性,屬于臨時性商業秘密等情形,及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者的,可以暫緩披露。
  第六條  信息披露義務人擬披露的信息屬于國家秘密、商業秘密等情形,按《股票上市規則》披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密的法律法規或損害上市公司及投資者利益的,可以豁免披露。
  第七條  本指引所稱的商業秘密,是指國家有關反不正當競爭法律法規及部門規章規定的,不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。
  本指引所稱的國家秘密,是指國家有關保密法律法規及部門規章規定的,關系國家安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉,泄露后可能損害國家在政治、經濟、國防、外交等領域的安全和利益的信息。
  第八條  暫緩、豁免披露的信息應當符合下列條件:
  (一)相關信息尚未泄漏;
  (二)有關內幕人士已書面承諾保密;
  (三)公司股票及其衍生品種的交易未發生異常波動。
  第九條  上市公司應當審慎確定信息披露暫緩、豁免事項,并采取有效措施防止暫緩或豁免披露的信息泄露。
  上市公司決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的,應當由公司董事會秘書負責登記,并經公司董事長簽字確認后,妥善歸檔保管。
  第十條  已暫緩、豁免披露的信息被泄露或者出現市場傳聞的,信息披露義務人應當及時核實相關情況并對外披露。
  暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿的,信息披露義務人應當及時公告相關信息,并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內部登記審核等情況。
  第十一條  信息披露義務人將不符合暫緩、豁免披露條件的信息作暫緩、豁免處理,或者存在其他違反本指引規定行為的,本所視情況采取監管措施或者予以紀律處分。
  第十二條  暫緩、豁免業務的其他事宜,適用《股票上市規則》以及本所其他相關業務規則的規定。
  第十三條  本指引自2016年6月10日起施行。
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