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法律法規

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上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則
來源:中國上市公司協會  發布時間:2017-04-07  閱讀次數:134  【打印本頁】
  第一章 一般規定
  第一條  為了規范上市公司股東大會網絡投票行為,保護投資者合法權益,根據《公司法》、《上市公司股東大會規則》以及《上海證券交易所股票上市規則》等規定,制定本細則。
  第二條  上市公司利用上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股東大會網絡投票系統(以下簡稱“網絡投票系統”)為其股東行使表決權提供網絡投票方式的,適用本細則。
  第三條  本所網絡投票系統包括下列投票平臺:
  (一)交易系統投票平臺;
  (二)互聯網投票平臺(網址:vote.sseinfo.com)。
  第四條  上市公司召開股東大會,應當按照相關規定向股東提供網絡投票方式,履行股東大會相關的通知和公告義務,做好股東大會網絡投票的相關組織和準備工作。
  第五條  上市公司為股東提供網絡投票方式的,應當按照本所相關臨時公告格式指引的要求,使用本所公告編制軟件編制股東大會相關公告,并按規定披露。
  第六條  股東大會股權登記日登記在冊且有權出席會議行使表決權的股東,均可以按照本細則規定,通過本所網絡投票系統行使表決權。
  第七條  本所會員應當開發和維護相關技術系統,確保其證券交易終端支持上市公司股東大會網絡投票。由于會員相關技術系統原因,導致上市公司股東無法完成投票的,會員應當及時協助上市公司股東通過其他有效方式參與網絡投票。
  本所會員應當按照相關規定妥善保管上市公司股東的投票記錄,不得盜用或者假借股東名義進行投票,不得擅自篡改股東投票記錄,不得非法影響股東的表決意見。
  第八條  上市公司、證券公司、中國證券金融股份有限公司(以下簡稱“證金公司”)等涉及網絡投票的相關主體,可以分別與本所指定的上證所信息網絡有限公司(以下簡稱“信息公司”)簽訂服務協議,委托信息公司提供上市公司股東大會網絡投票相關服務,并明確服務內容及相應的權利義務。
  第二章 網絡投票的通知與準備
  第九條  上市公司為股東提供網絡投票方式的,應當按本細則第五條的規定編制召開股東大會通知公告,載明下列網絡投票相關信息:
  (一)股東大會的類型和屆次;
  (二)現場與網絡投票的時間;
  (三)參會股東類型;
  (四)股權登記日或最后交易日;
  (五)擬審議的議案;
  (六)網絡投票流程;
  (七)其他需要載明的網絡投票信息。
  前款規定的參會股東類型,按照A股、B股、恢復表決權的優先股、優先股進行分類。上市公司發行多只優先股的,還應區分不同的優先股品種。
  第十條  出現下列情形之一的,股東大會召集人應當按本細則第五條的規定及時編制相應的公告,補充披露相關信息:
  (一)股東大會延期或取消;
  (二)增加臨時提案;
  (三)取消股東大會通知中列明的提案;
  (四)補充或更正網絡投票信息。
  第十一條  上市公司采用累積投票制選舉董事、監事的,應當在股東大會召開通知公告中按下列議案組分別列示候選人,并提交表決:
  (一)非獨立董事候選人;
  (二)獨立董事候選人;
  (三)監事候選人。
  第十二條  上市公司通過本所信息披露電子化系統提交披露本細則第九條和第十條規定的公告時,應核對、確認并保證所提交的網絡投票信息的準確和完整。
  第十三條  上市公司應當在股東大會召開兩個交易日前,向信息公司提供股權登記日登記在冊的全部股東數據,包括股東姓名或名稱、股東賬號、持股數量等內容。
  股東大會股權登記日和網絡投票開始日之間應當至少間隔兩個交易日。
  第十四條  上市公司應當在股東大會投票起始日的前一交易日,登錄本所上市公司信息服務平臺(網址:list.sseinfo.com),再次核對、確認網絡投票信息的準確和完整。
  第十五條  根據相關規則的規定,下列股票名義持有人行使表決權需要事先征求實際持有人的投票意見的,可以委托信息公司通過股東大會投票意見代征集系統(網址:www.sseinfo.com),征集實際持有人對股東大會擬審議事項的投票意見:
  (一)持有融資融券客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司;
  (二)持有轉融通擔保證券賬戶的證金公司;
  (三)合格境外機構投資者(QFII);
  (四)持有滬股通股票的香港中央結算有限公司(以下簡稱“香港結算公司”);
  (五)中國證監會和本所認定的其他股票名義持有人。
  征集時間為股東大會投票起始日前一交易日(征集日)的9:15-15:00。
  第三章 網絡投票的方法與程序
  第十六條  上市公司利用本所網絡投票系統為股東提供網絡投票方式的,現場股東大會應當在本所交易日召開。
  第十七條  上市公司股東通過本所交易系統投票平臺投票的,可以通過股東賬戶登錄其指定交易的證券公司交易終端,參加網絡投票。
  通過本所交易系統投票平臺進行網絡投票的時間為股東大會召開當日的本所交易時間段。
  第十八條  上市公司股東通過本所互聯網投票平臺投票的,可以登錄本所互聯網投票平臺,并在辦理股東身份認證后,參加網絡投票。
  通過本所互聯網投票平臺進行網絡投票的時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
  第十九條  A股股東、B股股東、優先股股東、恢復表決權的優先股股東應當按照其股東類型及優先股品種分別進入對應的投票界面投票。
  持有多個股東賬戶的股東,可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。
  第二十條  上市公司根據證券登記結算機構提供的下列登記信息,確認多個股東賬戶是否為同一股東持有:
  (一)一碼通證券賬戶信息;
  (二)股東姓名或名稱;
  (三)有效證件號碼。
  前款規定的登記信息,以在股權登記日所載信息為準。
  第二十一條  除采用累積投票制以外,股東大會對所有提案應當逐項表決。對同一事項有不同提案的,應當按提案提出的時間順序進行表決。
  出席股東大會的股東,應當對提交表決的提案明確發表同意、反對或棄權意見。但本細則第十五條規定的股票名義持有人,根據有關規則規定,應當按照所征集的實際持有人對同一議案的不同投票意見行使表決權的除外。
  第二十二條  持有多個股東賬戶的股東,可以通過其任一股東賬戶參加網絡投票。投票后,視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
  持有多個股東賬戶的股東,通過多個股東賬戶重復進行表決的,其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見,分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。
  第二十三條  出席股東大會的股東,對于采用累積投票制的議案,每持有一股即擁有與每個議案組下應選董事或者監事人數相同的選舉票數。股東擁有的選舉票數,可以集中投給一名候選人,也可以投給數名候選人。
  股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的,或者在差額選舉中投票超過應選人數的,其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。
  持有多個股東賬戶的股東,可以通過其任一股東賬戶參加網絡投票,其所擁有的選舉票數,按照其全部股東賬戶下的相同類別股份總數為基準計算。
  第二十四條  本細則第十五條規定的證券公司、證金公司,作為股票名義持有人通過本所網絡投票系統行使表決權的,需通過信息公司融資融券和轉融通投票平臺(網址:www.sseinfo.
  com)行使表決權。投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
  第二十五條  本細則第十五條規定的合格境外機構投資者、香港結算公司,作為股票名義持有人通過本所網絡投票系統行使表決權的,其具體投票操作事項,由本所另行規定。
  第二十六條  同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的,以第一次投票結果為準。
  第四章 網絡投票結果的統計與查詢
  第二十七條  股東僅對股東大會部分議案進行網絡投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權數納入出席本次股東大會股東所持表決權數計算。該股東未表決或不符合本細則要求投票的議案,其所持表決權數按照棄權計算。
  第二十八條  股東大會網絡投票結束后,根據上市公司的委托,信息公司通過本所網絡投票系統取得網絡投票數據后,向上市公司發送網絡投票統計結果及其相關明細。
  上市公司委托信息公司進行現場投票與網絡投票結果合并統計服務的,應及時向信息公司發送現場投票數據。信息公司完成合并統計后向上市公司發送網絡投票統計數據、現場投票統計數據、合并計票統計數據及其相關明細。
  第二十九條  出現下列情形之一的,信息公司向上市公司提供相關議案的全部投票記錄,上市公司應根據有關規定、公司章程及股東大會相關公告披露的計票規則統計股東大會表決結果:
  (一)需回避表決或者承諾放棄表決權的股東參加網絡投票;
  (二)股東大會對同一事項有不同提案;
  (三)優先股股東參加網絡投票。
  第三十條  上市公司需要對普通股股東和優先股股東、內資股股東和外資股股東、中小投資者等出席會議及表決情況分別統計并披露的,可以委托信息公司提供相應的分類統計服務。
  第三十一條  上市公司及其律師應當對投票數據進行合規性確認,并最終形成股東大會表決結果;對投票數據有異議的,應當及時向本所和信息公司提出。
  第三十二條  股東大會結束后,召集人應當按照本細則第五條的規定編制股東大會決議公告,并及時披露。
  股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時,除下列股東以外的其他股東的投票情況應當單獨統計,并在股東大會決議公告中披露:
  (一)上市公司的董事、監事、高級管理人員;
  (二)單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東。
  第三十三條  股東大會現場投票結束后第二天,股東可通過信息公司網站(網址:www.sseinfo.com)并按該網站規定的方法查詢自己的有效投票結果。
  第五章 附則
  第三十四條  因不可抗力、意外事故以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導致網絡投票系統不能正常運行的,本所和信息公司不承擔責任。
  第三十五條  本細則由本所負責解釋。
  第三十六條  本細則自2015年1月26日起施行。2007年11月12日本所發布的《關于上市公司董監事選舉采用累積投票制注意事項的通知》、2010年8月17日本所發布的《關于融資融券業務試點涉及上市公司股東大會網絡投票有關事項的通知》及2012年11月27日本所發布的《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》同時廢止。
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